1-БӨЛІМ: Шолу
1.1 Кәсіби клиенттерге хабарлама
Кәсіби клиенттер «Астана» халықаралық қаржы орталығының мінез-құлық кодексіне (АХҚО 2017 жылғы No FR0005 OF 2017) сәйкес ("Қолданыстағы заң" деп аталады) бөлшек сауда клиенттерімен салыстырғанда қорғауды аз алады.
1.2 Осы құжаттың мақсаты
CaspianEx бұл хабарламаны бөлшек сауда клиентінің орнына кәсіби клиентке жатқызу үшін сайлау кезінде қорғаудың ықтимал жоғалуы туралы ашық жазбаша ескерту ретінде ұсынады.
1.3 Құжаттардың шектеулері
Бұл құжат түйіндеме болып табылады және барлық деректемені қамтымауы мүмкін. Шығару сәтінде нақты болғанымен, нормативтік талаптар өзгертілуге жатады. CaspianEx ақпаратты өзекті етіп сақтауға және соңғы нұсқасын өз веб-сайтында орналастыруға ұмтылғанымен, біз сізге жаңартулар туралы хабарлауға міндетті емеспіз.
1.4 Анықтамалар
Егер өзгеше айтылмаса, осы хабарламадағы шарттар Қолданыстағы заңда айқындалған. Осы құжаттың мақсаттары үшін Top Line Limited - CaspianEx-ті басқаратын және иеленетін субъект Қолданыстағы заңнамаға сәйкес Уәкілетті субъект санатына жатқызылады.
1.5 Түсінудің маңыздылығы
Кәсіби клиент санатына жатқызуға келіскенге дейін осы хабарламаны мұқият қарап, түсіну қажет.
2-БӨЛІК: Клиенттермен байланыс
2.1 Коммуникациялардағы әділдік пен айқындылық
Мақсаты: Барлық коммуникацияларда ашықтықты, әділдікті және айқындылықты қамтамасыз ету.
CaspianEx міндеттемесі: (а) кез келген қаржы өніміне немесе қызметіне қатысты клиенттердің хабарламаларын немесе (b) CaspianEx компаниясы жүргізген немесе қолдайтын кез келген қаржылық іс-қимылдарды көздейтін барлық өзара іс-қимыл әділ, анық және алдаудан бос түрде жүргізілуі тиіс.
2.2 Нормативтік жауапкершілікті сақтау
Мақсаты: Өз міндеттеріміз бен міндеттерімізді реттеуші міндеттемелерден жалтармай орындау.
CaspianEx позициясы: CaspianEx мақұлдаған немесе жіберген ешқандай байланыс немесе қаржылық іс-қимыл тиісті Ережеге немесе АХҚО ережелеріне сәйкес біздің клиенттеріміз немесе кез келген үшінші тарап алдындағы кез келген бажды немесе жауапкершілікті айналып өтуге немесе азайтуға арналмайды.
Ерекше айырмашылық: Кәсiби клиенттермен байланыс әдiстерi бөлшек клиенттермен пайдаланылатындардан ерекшеленуi мүмкiн. CaspianEx ұсынған ақпараттың тереңдігі, әдісі және уақтылығы клиенттің жіктелуіне, кәсіби немесе бөлшек саудаға байланысты өзгеріп отырады.
2.3 Клиенттермен тікелей байланыс
Мақсаты: Қолданыстағы заңнамаға сәйкес ақпараттың тікелей және дереу берілуін қамтамасыз ету.
CaspianEx хаттамасы: Қолданылатын заңмен талап етілетін барлық қажетті ақпарат тікелей клиентке беріледі. Ерекшелік клиент басқа тұлғамен немесе ұйыммен қарым-қатынас жасау туралы жазбаша нұсқау берген жағдайда ғана жүргізіледі.
Байланыс саласы: Бұл қаржы акцияларын, клиенттiң келiсiмдерiн, қызмет көрсету шарттарын, қаржы өнiмiнiң мерзiмдерiн, қаржы өнiмiнiң немесе қызмет көрсетудiң мақсаттары үшiн белгiленген өкiлеттiктердi, сенiм бiлдiрiлген өкiлеттiктердi, сондай-ақ қаржы өнiмiн немесе қызмет көрсетудi ұсынумен толық немесе iшiнара байланысты барлық басқа хабарларды қамтиды, бiрақ олармен шектелмейдi.
3-БӨЛІК: Нақты уақыт режимінде сұралмаған қаржылық акциялар
3.1 Қолданылу аясы
Кәсіби клиенттер үшін ерекшелік: Кәсіби клиенттерге нақты уақыт режимінде сұралмаған қаржылық көтермелеулер бойынша шектеулер қолданылмайды. Олар КаспианЭкс өкілімен тікелей диалогта да қаржы өнімдеріне немесе қызметтеріне байланысты тәуекелдерді бағалау мүмкіндігіне ие болады деп болжануда.
3.2 Нақты уақыт режимінде сұралмаған қаржылық көтермелеуді анықтау
Критерийлер: Қаржылық көтермелеу, егер ол тікелей өзара іс-қимылды қамтитын болса, нақты уақыт режимінде сұралмаған болып саналады:
(а) Қайсысы: (i) Қаржы үлесін алушы бастамашы болған жоқ. (іі) Тағайындалған алушының тікелей сұрау салуының нәтижесі болып табылмайды.
(b) Немесе диалогтың басында немесе сұрау салуы бойынша талқылаулар кейіннен талқыланатындай бақыланатын қызмет түрлері мен инвестицияларды көздейтіні түсініксіз болған жерде.
Әдеттегі сипаттамалар: Алушыдан дереу жауап алуды талап ететін нақты уақыт режимінде сұралмаған қаржылық акцияларға, әдетте, бетпе-бет келулер, телефон қоңыраулары немесе басқа да тікелей сөйлесулер жатады. Өздерiне тән тәуекелге байланысты бөлшек сауда клиенттерiне олардан қосымша қорғау қамтамасыз етiледi.
Нақты уақыт режимінде емес қаржылық акциялар: Оларға, мысалы, электрондық хаттар, хаттар, веб-сайттар, телевизиялық роликтер немесе радиохабарлар жатады. Оларда жанды әрекеттердің жақындығы мен интерактивтілігі жетіспейді.
3.3 Тікелей қаржылық үлеске тікелей сұрау салудың болмауы
Критерийлер: Тұлға тікелей қаржылық үлеске қатысты анық сұрау салмайды, егер:
а) Ол жай ғана диалогты жалғастыруға немесе бастамашылық етуге құлықсыздығын білдірмейді. (b) Мұндай диалогты көрсететін стандартты шарттар мен шарттарға келіседі, егер ол мұндай диалогқа тек шарттарды келісу арқылы ғана қатысуға дайын екенін айқын көрсетпесе.
Мысал: Егер әңгімені алушы (R) бастамашы болса, ол сондай-ақ оны R-мен бір мезгілде алатын кез келген басқа тұлға үшін, әсіресе, егер бұл басқа тұлға R-мен байланысты болса немесе R-мен бірлесіп инвестициялау күтілсе, бастамашы болып саналады.
3.4 Инвестициялардың түрін шектеу
Критерийлер: Нақты уақыт режимінде сұралмаған қаржылық акциялар мыналарды құрайтын инвестицияларға ғана қатысты болуы тиіс:
а) мемлекеттік бағалы қағаздар. (b) Листингтен өткен бағалы қағаздар.
Ерекшелiк: биржа вексельдерiне немесе туынды қаржы құралдары болып табылатын өзге де бағалы қағаздарға қатысты нақты уақыт режимiнде қаржылық акцияларды жүзеге асыруға тыйым салынады.
4-БӨЛIК: Негiзгi ақпарат және клиенттiк келiсiм
4.1 Қолданылу аясы
Кәсіби клиенттер үшін ерекшелік: CaspianEx реттеліп көрсетілетін қызмет түрлері бойынша кәсіби клиенттермен жұмыс істеу кезінде клиент туралы жазбаша келісім жасау талап етілмесе де, осы бөлімге сәйкес қызметтерді көрсеткенге дейін оларға материалдық ақпарат беру міндетті болып табылады.
4.2 Клиенттерді келісу жөніндегі нұсқаулар
4.2.1 Кәсіби клиенттер үшін міндетті ақпарат
CaspianEx клиенттік келісімге мыналарды ұсынуға және енгізуге тиіс: (а) CaspianEx компаниясының атауы мен мекенжайы және егер CaspianEx еншілес ұйымы болып табылса, негізгі холдингтің атауы мен мекенжайы. (b) CaspianEx-тің нормативтік мәртебесі. (с) Клиенттiк келiсiмнiң басталуы, ықтимал өзгерiстерi және тоқтатылуы туралы егжей-тегжейлi ақпарат. d) Алымдар, шығындар және басқа да алымдар туралы егжей-тегжейлі ақпарат және оларды алу негіздемесі.
4.2.2 Кәсіби клиенттерге арналған қосымша ақпарат
CaspianEx клиенттік келісімнен: (а) Кез келген қаржы өнімінің өзекті деректемелерін, CaspianEx белгілеген кез келген шектеулерді және осы шектеулердің салдарын қоса алғанда, көрсетілетін қызметтердің егжей-тегжейлі сипаттамасын ұсынуға немесе одан шығаруға сайлай алады. Егер шектеулер болмаса, мақұлдау талап етіледі. (b) Мүдделердің әлеуетті қақтығыстарын ашу. (с) CaspianEx-тің шағымдарды басқару рәсімдері туралы негізгі түсінік, сондай-ақ сұрау салу бойынша бұл рәсімдер тегін қолжетімді екендігі туралы мәлімдеме.
4.2.3 Материалдық ақпарат пен Тапсырыс беруші келісімі арасындағы өзара байланыс
CaspianEx не: (а) Тазаланған клиенттік келісімнің материалдық ақпараты бар көшірмесін ұсына алады. (b) Клиенттiк келiсiмнен бөлек материалдық ақпаратты ұсыну.
4.2.4 Мүмкін емес жағдайларға қатысты ережелер
Материалдық ақпаратты беру немесе клиенттік келісім жасасу мүмкін болмаған жағдайда, CaspianEx кәсіби клиентке қаржылық өнімді немесе қызметті осы алғышарттарсыз ұсына алады, егер:
а) клиенттік келісімді жасаудың мүмкін еместігін түсіндіреді. (b) Мәміле жасалғаннан кейін мүмкіндігінше қысқа мерзімде Клиенттік келісім жасаудан түсетін түсімдер.
Мысал: Егер клиентке уақыт бойынша шектелген мәмілені аяқтау үшін CaspianEx қажет болса, материалдық ақпаратты ұсыну немесе клиенттік келісім жасау мүмкін емес.
5-БӨЛІК: Клиенттерге есептілік
Басқарылатын инвестициялар үшін сауданы растаудан ерекшеліктер
Контекст: Сауданы растау брокердiң инвесторға жiберiлетiн, инвестициялық қызметтiң ашықтығы мен дәлдiгiн қамтамасыз ететiн мәмiленiң негiзгi деректемелерiн қорытындылайтын ресми растаулар болып табылады.
Ерекшелік туралы мәліметтер: CaspianEx клиент үшін инвестициялық басқару қызметі шеңберінде мәмілені орындаған кезде сауданы растау жөніндегі жалпы міндеттемеден бас тартылады. Бұл ерекшелік басқарылатын инвестициялық сценарий жекелеген сауда растауларына емес, портфельдің жалпы көрсеткіштеріне бағдарланған деген сеніммен ақталады.
Кәсіби клиенттер үшін реттелген есептілік
Дараландырудың маңыздылығы: Кәсіби клиенттердің күрделілігі мен бірегей талаптарын, сауданы растаудың стандартты форматы мен мерзімін тану әрдайым орынды немесе қалаулы бола бермейді.
Дербестендірілген: Кәсіби клиенттердің бірегей қажеттіліктерін қанағаттандыруға міндеттенетін CaspianEx транзакциялар туралы есепті дербестендіруге икемділікті қамтамасыз етеді. Бұл мазмұн тереңдігінің, жиілігінің, жеткізу әдісінің, сондай-ақ растау мерзімдерінің өзгеруін қамтиды, бірақ онымен шектелмейді. Бұл кәсіби клиенттердің ақпаратты неғұрлым тиімді және өздерінің инвестициялық стратегиялары мен мақсаттарына сәйкес келетіндей етіп алуын қамтамасыз ете отырып, неғұрлым серпінді және клиенттік-орталықтандырылған тәсілді жүзеге асыруға мүмкіндік береді.
Артықшылықтары: Бұл дараланған тәсіл клиенттердің қанағаттануының неғұрлым жоғары деңгейін қамтамасыз етіп қана қоймай, сонымен қатар байланысты оңтайландырады, бұл оны неғұрлым тиімді және тапсырыс берушінің қалауы мен операциялық ырғағына сәйкес етеді.